Para reforçar a conformidade e o controle das operações, implementamos a funcionalidade de fluxos de aprovação.
Hoje, o sistema conta com diferentes tipos de fluxos, cada um voltado a um ponto crítico do processo:
- Aprovação de solicitações de cotações
- Aprovação de reaberturas
- Aprovação de contraofertas
- Aprovação de nomeações
Com esses fluxos, usuários previamente definidos (um ou mais) passam a ter autoridade para aprovar ou recusar ações realizadas no sistema, garantindo rastreabilidade, padronização e redução de riscos operacionais.
Neste tutorial, você aprenderá como configurar e utilizar o fluxo de aprovação de solicitação de cotações, assegurando que apenas pessoas autorizadas possam enviar cotações para o mercado.
Acesse o sistema no ambiente onde você pretende abrir uma cotação SPOT. É importante ressaltar que cada cliente possui um ambiente exclusivo, o que significa que todos os cadastros e informações gerados nesse espaço são confidenciais e privados.
Vai ser necessário liberar a permissão do fluxo de aprovação para envio de cotações. Entre no menu lateral esquerdo, clique em "Configurações", na seção "Admin"
Pesquise por "Fluxo de Aprovação para Solicitação de Cotação". Caso esteja desabilitado, basta selecionar a opção "Sim", para habilitar essa opção.
No menu lateral esquerdo, clique em "Conformidade", na seção "Admin".
Na tabela Lista de Grupos de Fluxo de Aprovação, crie um nome interno para identificar esse processo de aprovação. Essa identificação será de extrema importância caso:
-
houver mais de um tipo de fluxo de aprovação ativo ou a ser criado;
-
forem definidos aprovadores diferentes para usuários distintos, mesmo dentro do mesmo tipo de fluxo de aprovação.
Depois, na tabela Aprovadores, selecione os usuários que terão permissão para aprovar ou recusar nomeações. Para incluir novos responsáveis, clique em Adicionar.
Dentro da seleção do novo aprovador, você vai ter que estabelecer:
- Campo Aprovador: Selecione o usuário que será responsável por aprovar as solicitações de cotação.
- Campo Tipo: indique o Tipo de Fluxo de Solicitação de Cotação pelo qual ele será responsável. Neste tutorial, selecionaremos o tipo Nomeação.
- Campo Prioridade: defina a Prioridade do aprovador. Esse campo determina a ordem de aprovação, por exemplo, quem aprova primeiro e quem aprova em seguida.
- Campo Lista de Grupos de Fluxo de Aprovação: você selecionará o grupo criado anteriormente.
Aviso sobre o campo "Prioridade": a prioridade só se aplica quando há mais de um aprovador configurado para o fluxo de aprovação de nomeação. Caso contrário, o fluxo seguirá diretamente para o único aprovador definido e deve ser mantido como "1º".
Ao retornar para a tabela Lista de Grupos de Fluxo de Aprovação, note que o Aprovador já aparece corretamente no campo Aprovadores, enquanto o campo Usuário permanece em branco. Isso é esperado: neste momento, o grupo está criado, mas ainda não há usuários vinculados a ele.
Para definir quais usuários terão suas ações submetidas à aprovação desse fluxo, siga os passos abaixo:
- Acesse o menu lateral esquerdo Usuários.
- Localize o usuário desejado e clique no ícone de visualização (olhinho) na coluna Ações.
- Clique em Editar Usuário.
- No campo de Lista de Grupos de Fluxo de Aprovação, selecione o grupo configurado anteriormente.
Dessa forma, quando você voltar no menu dos "Grupos de Aprovação", vai ser informado o "Nome do grupo", "Usuários" e "Aprovadores":
Com isso, todas as cotações abertas serão encaminhadas automaticamente para o aprovador. Somente após essa aprovação elas seguirão para envio ao mercado.